Les actions de Morgan Stanley ont chuté le plus en cinq mois après un rapport selon lequel un groupe de régulateurs américains scrutait les efforts de l’entreprise pour empêcher un éventuel blanchiment d’argent par des clients fortunés.
La Securities and Exchange Commission, le Bureau du Contrôleur de la Monnaie et d’autres bureaux du Département du Trésor cherchent à savoir si la banque basée à New York a fait suffisamment pour enquêter sur l’identité des clients à risque, a écrit le Wall Street Journal, citant des personnes non identifiées proches du dossier. matière. avec le cas. On savait déjà que la Réserve fédérale étudiait ces contrôles l’année dernière.
Le titre a chuté de 5,3% à 86,84 dollars jeudi dans les échanges réguliers à New York, soit la plus forte baisse depuis la mi-octobre. Un porte-parole de Morgan Stanley a refusé de commenter.
La SEC et le Financial Crimes Enforcement Network du Trésor ont recherché des informations sur certains clients en dehors des États-Unis qui ont soulevé des signaux d’alarme et sur les politiques de la banque pour y remédier, a indiqué le Journal. Plus précisément, la SEC a demandé à Morgan Stanley pourquoi elle faisait affaire avec certains qui avaient été coupés d’E*Trade, la plateforme de trading numérique achetée par la société.
Les enquêtes, qui n’ont pas été divulguées par la banque, se concentrent sur une branche de gestion de patrimoine qui est devenue la plus grande activité de Morgan Stanley et a généré près de la moitié des revenus de l’entreprise l’année dernière. Le gouvernement américain a accru la pression sur l’industrie pour qu’elle resserre les contrôles sur le blanchiment d’argent alors que les autorités recourent davantage aux sanctions.
La banque a déclaré aux régulateurs qu’elle améliorait les contrôles et les procédures et a rencontré des responsables de la Réserve fédérale pour apaiser les inquiétudes de l’année dernière.
L’OCC a également envoyé à l’entreprise un avertissement formel l’année dernière, considéré comme un problème nécessitant une attention particulière, et a demandé aux gestionnaires de répondre à ses préoccupations, selon le Journal. Cela fait suite à un examen annuel des programmes de lutte contre le blanchiment d’argent de la banque, et un document montre que la banque a envoyé au régulateur des plans d’action détaillés, selon la publication.
Les régulateurs ont émis des ARM plus fréquemment ces dernières années. Lorsque les préoccupations sont jugées plus urgentes, elles soulèvent également des questions qui nécessitent une attention immédiate. De tels messages sont généralement signalés au tableau et génèrent une réponse comprenant un calendrier d’action corrective. Des enquêtes plus approfondies ou des mesures coercitives peuvent suivre si les fonctionnaires ne sont pas satisfaits.
(Mise à jour la baisse des stocks, ajoute des informations sur les préoccupations réglementaires du premier paragraphe.)
